日本瑞穗證券 申請設立證券公司材料獲中國證監(jiān)會接收 證券行業(yè)競爭分析

• 李波 2023年11月23日 來源：中研普華集團、央視財經、中研網 671 39
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中國證監(jiān)會官網最新披露顯示，日本瑞穗證券株式會社提交的《證券公司設立審批》申請材料已經獲得中國證監(jiān)會接收。這意味著，又一家日本企業(yè)打算在中國申請證券業(yè)務牌照。若瑞穗證券最終在中國成功獲批設立證券公司，加上此前已經設立的野村東方國際證券與大和證券，在華

中國證監(jiān)會官網最新披露顯示，日本瑞穗證券株式會社提交的《證券公司設立審批》申請材料已經獲得中國證監(jiān)會接收。這意味著，又一家日本企業(yè)打算在中國申請證券業(yè)務牌照。

若瑞穗證券最終在中國成功獲批設立證券公司，加上此前已經設立的野村東方國際證券與大和證券，在華的日資券商將增至3家。

11月14日從業(yè)內獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會近期對《證券公司投行業(yè)務質量評價辦法(試行)》進行了修訂，并于日前征求行業(yè)意見。據悉，修訂稿擴大了評價范圍，將債券承銷、并購重組財務顧問、股轉公司(北交所)相關投行業(yè)務全部納入，基本實現對投行業(yè)務的全覆蓋;突出了功能導向，將投行服務高水平科技自立自強情況作為重要指標，引導投行更好發(fā)揮功能從“可批性”向“可投性”轉型。

外資投資我國證券市場空間較大

國新辦21日就2023年一季度外匯收支數據舉行發(fā)布會。國家外匯管理局副局長、新聞發(fā)言人王春英在會上表示，在我國證券市場中，無論債券還是股票外資占比都是偏低的，外資投資空間還是比較大。

回顧來看，2022年12月2日，央行攜手外匯局發(fā)布《關于境外機構境內發(fā)行債券資金管理有關事宜的通知》，完善境外機構境內發(fā)行債券(熊貓債)資金管理要求，進一步便利境外機構在境內債券市場融資。

11月18日，央行與外匯局發(fā)布了《境外機構投資者投資中國債券市場資金管理規(guī)定》，完善并明確境外機構投資者投資中國債券市場資金管理要求。這兩則規(guī)定都已經于2023年1月1日起實施。

業(yè)內觀點指出，監(jiān)管部門頻頻加碼政策，對外資參與境內債市提供了“全方位呵護”，進一步明晰了關于投資和發(fā)行兩方面的一二級市場參與規(guī)則，在資金管理方面為外資提供便利。

監(jiān)管層對債市開放的重視，將有利于健全債市多元化投資者隊伍，提升債券市場的流動性與穩(wěn)健性，有利于擴大資本項目流入，更好地促進國際收支平衡，有利于統(tǒng)籌利用國內國際兩個市場兩種資源，更好服務實體經濟。

展望2023年，外部環(huán)境仍存在不確定性因素，外匯局表示，國內經濟有望總體回升，我國外匯市場有基礎、有條件保持平穩(wěn)運行，跨境資金流動將更加穩(wěn)定。

這體現在，一方面，經常賬戶將保持合理規(guī)模順差，繼續(xù)處于均衡區(qū)間。另一方面，資本項下跨境資金流動有望更加穩(wěn)定。

外資將繼續(xù)穩(wěn)步投資我國證券市場

“在我國經濟增速企穩(wěn)回升、人民幣資產吸引力增強，以及人民幣資產避險屬性凸顯等因素支撐下，外資將繼續(xù)穩(wěn)步投資我國證券市場?！蓖鈪R局副局長、新聞發(fā)言人王春英表示。

據中研普華產業(yè)研究院出版的《2023-2028中國證券行業(yè)競爭分析及發(fā)展前景預測報告》統(tǒng)計分析顯示：

前三季度多數證券公司實現業(yè)績數據分析

報道稱，2023年前三季度多數證券公司實現業(yè)績正增長，50家上市券商中有32家實現營收正增長，38家實現歸母凈利潤正增長。

從營收規(guī)?？矗琖ind數據顯示，營收前十的證券公司分別為中信證券、華泰證券(601688.H)、國泰君安(601211.SH)、中國銀河(601881.SH)、海通證券(600837.SH)、中信建投、廣發(fā)證券(000776.SZ)、中金公司、申萬宏源(000166.SZ)以及招商證券(600999.SH)，營業(yè)總收入均超過百億元。

其中，2023年前三季度，中信證券實現營業(yè)收入458.07億元，同比下降8.06%;實現歸母凈利潤164.14億元，同比下降0.93%;華泰證券實現營業(yè)收入272.29億元，同比增長9.94%;實現歸母凈利潤95.86億元，同比增長22.55%;國泰君安實現營業(yè)收入270.29億元，同比增長1.18%;實現歸母凈利潤86.27億元，同比增長2.38%。

從歸母凈利潤規(guī)模看，2023年前三季度，盈利前十的證券公司分別為中信證券、華泰證券、國泰君安、中國銀河、招商證券、東方財富(300059.SZ)、廣發(fā)證券、中信建投、國信證券(002736.SZ)以及中金公司，第一名依舊還是中信證券，歸母凈利潤為164.14億元，第十名中金公司的歸母凈利潤為46.08億元。

不過，頭部券商的優(yōu)勢明顯，僅就單季度而言，50家上市券商中依舊是前三強表現搶眼。

Wind數據顯示，2023年第三季度，中信證券的營業(yè)收入為143.07億元位列行業(yè)首位，也是上市券商中唯一在第三季度實現超百億營收的券商，華泰證券和國泰君安則分別以88.60億元和86.96億元的營業(yè)收入排名第二名和第三名。

隨著我國證券基金行業(yè)開放穩(wěn)步推進，今年以來，外資金融機構紛紛加速“搶灘”中國市場。有的境外金融機構在境內設立證券基金公司，增持證券基金公司股權;有的境外金融機構看好中國市場發(fā)展，持續(xù)增加對證券基金公司的投資。

在市場人士看來，外資券商、資產管理公司在華布局加速，或將掀起“鯰魚效應”，為證券基金行業(yè)帶來新的活力。同時，對外開放也有助于提高我國資本市場配置資源的效率，有助于引導國內投資風格向價值投資轉變，改善投資者結構。后續(xù)要進一步對標國際最佳實踐和規(guī)則，營造市場化、法治化、國際化一流營商環(huán)境，穩(wěn)妥有序地推進資本市場制度型對外開放。

近年來，資本市場穩(wěn)步推進對外開放，“引進來”與“走出去”齊頭并進。證券行業(yè)的雙向開放也在持續(xù)推進中，最新消息顯示，匯豐前海證券向證監(jiān)會提交的《證券公司申請增加業(yè)務種類核準》相關材料已被接收。

從業(yè)務發(fā)展脈絡來看，外資券商加速完善國內業(yè)務體系，積極申請各項業(yè)務資格;內資券商持續(xù)鞏固“中國資產”優(yōu)勢，深化跨境一體化管理機制，提升跨境金融服務能力，目前券商跨境業(yè)務存續(xù)規(guī)模已超9500億元。

未來行業(yè)市場發(fā)展前景和投資機會在哪?欲了解更多關于行業(yè)具體詳情可以點擊查看中研普華產業(yè)研究院的報告《2023-2028中國證券行業(yè)競爭分析及發(fā)展前景預測報告》。

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